什么样的人可以成为投资顾问

 

  根据加拿大的金融管理体制规定,证券、保险行业的管理权主要在省一级。不论你要从事证券交易或保险代理,先需要学习相应的课程并通过有关的考试,然后须在省级有关管理部门进行登记。经过严格地审查后,如获得批准,政府金融管理部门将颁发许可证。该许可证上指明当事人可从事的业务范围,并须定期办理注册审查。如发现某从业人员有违反行业规定的行为,管理部门有权随时吊销该从业许可证,并予以处罚。
  从事不同的业务将有不同种类的许可证。所以在您与投资顾问打交道时,应弄清楚其持有哪一种许可证。应该讲,那些持有多种许可证的投资顾问可为您提供更为全面的服务。您能够与一个投资顾问办理多项业务,不但可以将自己的情况进行综合考虑,获得最佳的方案,亦能节省大家的时间和精力。另外,金融行业的从业人员通常被要求投保责任险,此举能更好地保护顾客的利益。
我本人持有投资交易股票、共同基金的许可证,以及销售人寿保险、健康保险的许可证。从顾客的利益出发,综合分析其需要,提供最有利的投资理财方案是我一贯的工作原则。

 

 

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